? 湖北證監局:把握發展機遇,切實提高上市公司質量

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  1. 湖北省上市公司協會

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    7月20日,湖北轄區上市公司實際控制人合規培訓會以線上直播形式在武漢舉行。此舉旨在明確監管要求,推動實際控制人樹立合規意識、堅守底線,促進上市公司規范發展,切實提高上市公司質量。此次培訓會由湖北證監局主辦、湖北省上市公司協會承辦,湖北轄區上市公司的董事長及董事會秘書200余人參會。

    會議總結了近年來湖北轄區監管工作。2019年以來,湖北證監局秉承“四個敬畏、一個合力”的監管理念,強化監管的人民性,切實提升上市公司質量。一是堅持問題導向,對證券市場違法違規行為“零容忍”。聚焦大股東資金占用問題、違規擔保、財務造假、業績承諾不達標等監管重點進行現場檢查。二是精準打擊,構建綜合懲防體系。充分運用監管措施、稽查立案、移送公安等手段嚴肅懲處各類違規行為,嚴格追究各方責任。2018年至今,證監會及湖北證監局對轄區5家上市公司進行立案稽查,對30余家上市公司及相關人員采取行政監管措施。三是日常監管堅持“打早、打小、打疼”。對風險苗頭和違規問題抓早抓小抓預防。四是發揮科技監管優勢,有效提升監管效率。提升輿情監控、年報審閱和現場檢查的監管效率。五是進一步提升監管溫度,取得了良好效果。2019年至今湖北轄區新增8家上市公司,26家公司開展并購重組、再融資等工作,涉及金額1172億元,另有20多家公司擬實施并購重組、再融資。尤其是今年疫情期間,湖北證監局先后兩次全面摸排轄區公司困難,連續13周跟蹤情況,積極獻言獻策。引導大股東、上市公司做好質押延期、股份回購、增持等工作。


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    會議強調提高上市公司質量成為監管部門和上市公司的共同的目標。當前資本市場的樞紐功能進一步明確,資本市場全面深化改革開始落地見效,法制化、市場化建設邁上新臺階。湖北證監局堅持管少、管精才能管好的原則,實施分類監管,區分情況、突出重點。在此基礎上,按照“有出有進,扶優限劣”的原則,有序提升上市公司質量。一方面擴大增量,引導優質公司加快進入資本市場??苿摪?、創業板已經實施注冊制,IPO常態化已經形成,優質企業進入資本市場的渠道變寬。另一方面消化存量。近年來,證監會不斷加強退市監管,對不滿足資本市場條件的上市公司及時清理出局,退市常態化逐步完成,扶優限劣的監管態勢日益鮮明。上市公司及實際控制人要正確認識當前資本市場發展面臨的新形勢、新特點,進一步促進轄區上市公司提升質量,加快發展。


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    會議指出,湖北轄區上市公司仍然面臨諸多風險。首先是危機下經營風險加??;其次是股權質押風險依然突出;三是部分公司合規意識淡薄,屢屢觸碰監管紅線。這些問題與風險的暴露,歸根到底是實際控制人和上市公司的誠信意識不足、公司治理有效性不足,公眾公司責任義務缺失。會議認為,上市公司應當肩負起規范發展,提高質量的主體責任,實際控制人作為上市公司發展的關鍵因素,更應該承擔起公司質量提升的引領責任,和上市公司一起遵循市場規律,強化風險意識,完善風險防控機制,提高公司可持續發展能力。

    最后,會議對實際控制人和上市公司提出監管要求:一要敬畏市場,保持穩健發展勢頭,保持定力,行穩致遠;二要敬畏法治,提升規范化水平,勤勉盡責,合規履職;三要精于主業,鞏固核心競爭力,找準定位,脫虛向實;四要敬畏投資者,切實維護中小投資者權益,持續優化投資者回報機制。同時守住不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股價、不損害上市公司的四條底線。



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