? 監管動態(2019年12月)

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  1. 湖北省上市公司協會

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    2019年12月份金融監管政策概覽

    發文單位發布時機文件名稱過渡期
    銀保監會2019年12月2日《商業銀行理財子公司凈資本管理辦法(試行)》自2020年3月1日起施行
    證券業協會2019年12月4日《中國證券業協會自律措施實施辦法》自發布之日起施行
    證監會2019年12月6日《證券期貨經營機構管理人中管理人(MOM)產品指引(試行)》自公布之日起施行
    銀保監會2019年12月6日《中華人民共和國外資保險公司管理條例實施細則》自公布之日起施行
    深交所2019年12月7日《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》自公布之日起施行
    深交所2019年12月7日《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》自發布之日起施行
    深交所 中國結算2019年12月7日《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司股票期權試點風險控制管理辦法》自發布之日起施行
    深交所2019年12月7日《深圳證券交易所股票期權試點做市商業務指引》自發布之日起施行
    深交所2019年12月7日《深圳證券交易所股票期權試點持倉限額管理業務指引》自發布之日起施行
    深交所 中國結算 2019年12月7日《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司股票期權組合策略業務指引》具體施行時間另行通知
    深交所2019年12月7日《深圳證券交易所股票期權試點合約條款管理指引》自發布之日起施行
    深交所2019年12月7日《深圳證券交易所股票期權試點交易取消審核委員會工作細則》自發布之日起施行
    深交所2019年12月7日《關于股票期權程序化交易管理的通知》自發布之日起施行
    深交所2019年12月7日關于股票期權試點初期收費事項的通知自發布之日起施行
    銀保監會2019年12月10日中國銀保監會辦公廳關于規范兩全保險產品有關問題的通知》自發布之日起施行
    財政部2019年12月12日《關于進一步明確國有金融企業增資擴股股權管理有關問題的通知》2019年12月20日起施行
    上交所2019年12月13日關于規范公司債券發行有關事項的通知》自發布之日起施行
    深交所2019年12月13日關于規范公司債券發行有關事項的通知》自發布之日起施行
    證監會2019年12月13日《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》自發布之日起施行
    上交所2019年12月20日《上市公司重大資產重組信息披露業務指引》自發布之日起施行
    證監會2019年12月20日《關于修改〈非上市公眾公司監督管理辦法〉的決定》自發布之日起施行
    證監會2019年12月20日《非上市公眾公司信息披露管理辦法》自發布之日起施行
    證券業協會2019年12月20日《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》(2019年修訂)自發布之日起正式實施
    中國結算2019年12月20日《結算備付金管理辦法》自發布之日起施行
    人行 發改委 證監會2019年12月20日《公司信用類債券信息披露管理辦法(征求意見稿)》意見反饋截止時間為2020年1月18日
    基金業協會2019年12月23日私募投資基金備案須知(2019版)
    銀保監會2019年12月24日《中國銀保監會現場檢查辦法(試行)》自發布之日起施行
    銀保監會2019年12月25日《中國銀保監會關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見》自發布之日起施行
    銀保監會2019年12月25日《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》自公布之日起施行
    人行 銀保監會 證監會 外匯局2019年12月25日《關于進一步規范金融營銷宣傳行為的通知》2020年1月25日起施行
    銀保監會2019年12月26日《中國銀保監會辦公廳關于推動村鎮銀行堅守定位 提升服務鄉村振興戰略能力的通知》自公布之日起施行
    銀保監會2019年12月26日中國銀保監會 商務部 國家外匯管理局關于完善外貿金融服務的指導意見自公布之日起施行
    人行 發改委 證監會2019年12月27日《關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知(征求意見稿)》意見反饋截止時間為2020年1月11日
    銀保監會2019年12月27日《關于規范現金管理類理財產品管理有關事項的通知(征求意見稿)》意見反饋截止時間為2020年1月13日
    證監會2019年12月27日《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規定》自公布之日起施行
    股轉公司2019年12月27日《關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知(征求意見稿)》自發布之日起施行,第十九條第一項、第二項和第七項,自2020年5月1日起施行
    股轉公司2019年12月27日關于修改《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》的公告自發布之日起施行
    股轉公司2019年12月27日《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股份特定事項協議轉讓細則》自發布之日起施行
    股轉公司2019年12月27日《全國中小企業股份轉讓系統股票異常交易監控細則(試行)》自發布之日起施行
    全國人大常委會2019年12月28日《證券法》2020年3月1日起施行
    銀保監會2019年12月31日《中國銀保監會農村中小銀行機構行政許可事項實施辦法》自公布之日起施行
    人行2019年12月31日中國人民銀行公告(關于開展到期違約債券轉讓業務有關事宜)2020年2月1日起施行


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